6月13日,中国证监会的一纸行政处罚决定书,将低调的宁波牛散屠文斌推上风口浪尖。因通过连续交易、拉抬股价、大额封涨停、虚假报撤等手法操纵多只股票价格,屠文斌被罚没合计7692.95万元,其中违法所得3627.33万元全部没收,并处以4065.62万元罚款。
这位曾在2022年因耗资2亿元两度举牌宝馨科技而名声大噪的市场人物,其控制的银河证券上海杨浦区靖宇东路证券营业部席位,如今在监管的聚光灯下显露另一面。
据证监会调查显示,屠文斌控制使用包括本人普通证券账户、信用证券账户及多个他人账户组成的账户组,凭借显著资金优势,在涉案期间实施了典型的市场操纵行为。
从处罚细节来看,此次具体处罚分为三部分:针对违法所得30万元以上的操纵行为,没收3485.62万元并处以等额罚款;针对违法所得不足30万元的行为,没收141.71万元并罚款400万元;针对无违法所得的行为处以180万元罚款。
监管机构掌握了充分证据链,包括询问笔录、硬件信息、账户资金来源、交易设备信息、证券资料和银行资料等。
虽然监管文件未明确具体涉及股票,但据相关媒体报道,此次处罚或与屠文斌在“碳化硅”概念股露笑科技上的异常交易有关。
屠文斌并非突然出现在监管视野中的无名之辈。这位1971年出生的宁波投资者,与妻子施玉庆在资本市场上早已留下印记。
2022年成为屠文斌的高光时刻。当年6月23日至7月6日,屠文斌施玉庆夫妇两度买入宝馨科技,持股达公司总股本5.0015%,首次举牌耗资约2亿元。在宝馨科技定增导致持股被动稀释至4.62%后,二人旋即再度增持。
对于举牌动机,屠文斌夫妇曾公开表示“坚定不移地看好宝馨科技提出的‘新能源+智能制造’双轮驱动的战略方针”。这一操作令他们跻身上市公司重要股东行列,也引起了市场广泛关注。
然而这并非屠文斌首次触碰监管红线。早在2017年,他就因短线交易被处罚。2015年5月,他控制的“施某庆”账户成为奥普光电持股超5%的股东后,在不足一月内买卖公司股票,违反了5%以上股东6个月禁售期规定,被吉林证监局顶格处罚10万元。
屠文斌案是近期证监会一系列针对市场操纵行为的重拳出击之一。监管部门正以实际行动践行“长牙带刺”的监管理念,对破坏市场公平秩序的行为保持高压态势。
2024年下半年以来,多名知名牛散相继被罚:2024年8月,“章盟主”章建平因借用亲属账户被顶格处罚50万元;10月,王孝安、方士雄因账户出借问题各罚50万元;此后11月,85后刘洪涛和90后娄阁控制6个账户操纵新三板股票腾茂科技,通过发布不确定重大信息诱导交易,最终被罚没3.35亿元并被采取市场禁入措施。
今年年初,个人投资者许淼刷新了处罚记录。他控制47个证券账户操纵“金陵体育”三年多,盈利1.57亿元,最终被“没一罚二”合计罚没4.7亿元。
证监会2月明确表示:“操纵市场行为始终是打击惩处的重点,我们将提升能力、集中兵力、发挥合力,加大对操纵市场行为的打击力度。”这体现了监管层维护市场三公原则的决心。
对普通投资者而言,识别和防范市场操纵风险至关重要。监管人士建议投资者警惕几种异常交易特征:脱离基本面的连续涨停;尾盘异常拉升;大额封单频繁撤单等。
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