中新经纬12月25日电 因内部控制存在缺陷等违规行为，广东泉为科技股份有限公司(以下简称“ST泉为”)及董事长褚一凡等被警示、收监管函。
12月25日，广东证监局网站发布《关于对广东泉为科技股份有限公司、褚一凡、雷心跃采取出具警示函措施的决定》(以下简称《警示函》)和《关于对泉为绿能投资(海南)有限公司、褚一凡采取责令改正措施的决定》(以下简称《责令改正》)。
ST泉为及董事长褚一凡等被警示、收监管函
据《警示函》，广东证监局对ST泉为进行了现场检查，发现公司存在以下违规行为：
一、关联方非经营性资金占用。经查，上海蕴秦贸易有限公司(以下简称上海蕴秦)系公司关联方。2023年1月19日至2023年2月7日期间，ST泉为向上海蕴秦提供借款，发生额130万元，构成关联方非经营性资金占用，占用资金均已清偿。公司对上述事项未及时依法履行审议及信息披露义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令182号，下同)第三条第一款的规定，不符合《上市公司监管指引第8号――上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告〔2022〕26号)第五条第二项的规定。
二、内部控制存在缺陷。一是对外担保相关内部控制存在缺陷。2023年12月26日，ST泉为的子公司安徽泉为绿能新能源科技有限公司(以下简称安徽泉为)与安徽汇祥建安建设工程有限公司(以下简称汇祥建安)、泗县三鼎新型建材有限公司(以下简称泗县三鼎)签订协议，约定安徽泉为就汇祥建安向泗县三鼎采购混凝土合同，为汇祥建安提供连带责任担保。经查，有关担保事项未经公司董事会、股东会审议，有关公章使用也未按公司用章管理制度履行审批程序。二是印章管理内部控制存在缺陷。2023年5月10日至2023年11月22日期间，安徽泉为与上海鸿吉新材料有限公司(以下简称上海鸿吉)先后签订多份钢材采购合同，合同累计金额5279.86万元。上述合同的公章使用未按公司用章管理制度履行审批程序。根据公司财务报告内部控制缺陷认定标准，上述2项内部控制缺陷属于重大缺陷，但ST泉为在2023年度内部控制自我评价报告中未如实披露上述内部控制重大缺陷，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。
公司董事长褚一凡、总经理雷心跃未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，广东证监局决定对ST泉、褚一凡、雷心跃采取出具警示函的行政监管措施。
另外，12月25日，深交所网站发布《关于对广东泉为科技股份有限公司、褚一凡、雷心跃的监管函》提到，ST泉为的上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第1.4条，《上市公司自律监管指引第2号――创业板上市公司规范运作》第5.4条，《创业板股票上市规则(2023年修订)》第1.4条、第4.1.1条，《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》第1.4条、第4.1.1条的规定。
公司董事长褚一凡、总经理雷心跃未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有责任。
泉为绿能、褚一凡被责令改正
《责令改正》显示，经查，泉为绿能投资(海南)有限公司(以下简称泉为绿能)作为ST泉为控股股东，于2024年2月5日通过ST泉为发布股份增持公告，承诺自2024年2月6日起6个月内通过二级市场增持ST泉为240万至480万股股份；后经ST泉为股东会审议通过，该增持计划顺延6个月至2025年2月5日止。2025年1月3日，泉为绿能增持10万股ST泉为股票，此后未再履行增持承诺。泉为绿能的上述行为，构成《上市公司监管指引第4号――上市公司及其相关方承诺》(证监会公告〔2022〕16号，以下简称《监管指引第4号》)第十五条规定的“违反承诺”情形。
褚一凡作为泉为绿能控股股东、执行董事兼总经理，对泉为绿能上述违规行为负有主要责任。
根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《监管指引第4号》第十七条的相关规定，广东证监局决定对泉为绿能、褚一凡采取责令改正的监管措施。(中新经纬APP)
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