中新经纬12月24日电 天津证监局网站12月23日发布《关于对永安期货股份有限公司天津分公司采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。
据《警示函》，经查，永安期货股份有限公司天津分公司(下称“永安期货天津分公司”)存在以下问题：
一是客户回访工作不到位，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定；
二是任用无从业资格的人员从事期货业务，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条、《期货从业人员管理办法》第十条第二款的规定；
三是2023年天津证监局现场检查期间，向天津证监局提供的现场检查材料不完整，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条、第一百条第二款的规定。
天津证监局指出，上述情形表明永安期货天津分公司内部控制存在缺陷，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，天津证监局决定对永安期货天津分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
企业网站信息显示，永安期货创办于1992年9月，于2021年12月23日在A股主板上市，业务范围为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售。
二级市场上，永安期货24日低开后快速拉升，截至发稿涨3.28%报15.42元/股。(中新经纬APP)
本文链接：永安期货天津分公司内控存缺陷被警示http://www.sushuapos.com/show-3-162537-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。
上一篇： 沪指六连阳 商业航天概念爆发