中新经纬2月9日电 中国证券投资基金业协会(下称中基协)网站近日公布的纪律处分决定书显示，深圳前海铭鼎资产管理有限公司(以下简称前海铭鼎)因未有效实施内部控制制度等事项被公开谴责。
纪律处分决定书截图具体看，经查，前海铭鼎存在以下违规行为：
一是未有效实施内部控制制度。前海铭鼎将铭鼎穿越周期1号私募证券投资基金(以下简称穿越周期1号)募集推介工作交由刘某某负责，刘某某未在前海铭鼎处缴纳社保、注册基金从业资格、领取薪资报酬。上述行为违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第十五条的规定。
二是未妥善保存投资者适当性管理相关资料。根据中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书，前海铭鼎未能提交穿越周期1号投资者深圳某公司的适当性匹配材料、资产证明材料等。上述行为违反了《私募投资基金募集行为管理办法》第十一条的规定。
三是未妥善保管私募基金信息披露相关文件资料。前海铭鼎未能向协会提交穿越周期1号季报、年报等报告，也未能向协会提交其向穿越周期1号投资者深圳某公司履行信息披露的相关证明材料等。上述行为违反了《私募投资基金信息披露管理办法》第二十一条的规定。
根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定，中基协决定作出以下纪律处分：对前海铭鼎进行公开谴责。
中基协网站显示，深圳前海铭鼎资产管理有限公司成立于2016年，注册资本2000万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，业务类型为私募证券投资基金，管理规模区间0-5亿元。 网站披露的机构诚信信息显示，前海铭鼎信息报送异常，其未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上，同时该机构于2025年5月26日被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。(中新经纬APP)
2月6日央行开展315亿元7天期逆回购操作 中新网2月6日电 据央行网站消息，2026年2月6日，中国人民银行以固定利率、数量招标方式开展了315亿元7天期逆回购操作。图片来源：央行网站截图 同时，以固定数量、利率招标 中新经纬2月6日电 据国家税务总局网站6日消息，近期，国家税务总局拉萨市税务局稽查局根据税收大数据分析线索，依法查处西藏慧业医药科技有限公司(下称“西藏慧业”)骗享研发费用加计扣除税费优惠偷税案件。 国家税 中新经纬2月6日电 据日本共同社报道，日本总务省6日公布的2025年两人以上家庭收支调查结果显示，显示食品支出占家庭消费支出比重的“恩格尔系数”为28.6%，达到1981年以来的新高。恩格尔系数升高通常意味着生活水平下 近日，一部展示华安保险95556客服团队服务案例的影片，入选人民网“平凡英雄 最美客服”系列专题片。该专题片项目由中国电子商会发起、人民网规划立项，旨在深入贯彻落实“为人民服务”的根本宗旨与“我为群众办实事”实践 。本文链接：前海铭鼎被公开谴责http://www.sushuapos.com/show-3-167018-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。
上一篇： 寿宁投资被暂停受理产品备案3个月