中新经纬3月26日电 据安徽证监局网站3月25日消息,安徽证监局对广州金控期货有限公司淮北营业部出具警示函。
来源:安徽证监局网站
安徽证监局表示,发现该营业部存在以下违规行为:
一是营业部期货从业人员廉洁从业管理不到位。
二是营业部负责人违反公司规定获取业绩提成。
安徽证监局称,上述情形反映出该营业部内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,安徽证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
公司官网信息显示,广州金控期货有限公司(简称:广金期货)成立于2003年,是广州金融控股集团有限公司的控股子公司。公司注册资本8亿元人民币,具备商品期货经纪、金融期货经纪、期货交易咨询及资产管理业务资格,是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、广州期货交易所及上海国际能源交易中心的会员单位。(中新经纬APP)
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