中新经纬4月10日电 浙江同花顺基金销售有限公司被责令改正。
证监会浙江监管局网站截图
证监会浙江监管局10日披露，经核查，发现浙江同花顺基金销售有限公司存在以下问题：
一、公司在从业人员、经营场所等方面存在与股东、实际控制人、关联方混同的情况，违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十六条的规定。
二、未将基金销售保有规模等纳入考核体系，违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第一款的规定。
三、未对基金管理人、基金产品进行审慎调查和风险评估，未对销售的部分产品划分风险等级，违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十七条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第十五条的规定。
四、未建立私募基金销售利益冲突评估机制，对存在关联关系的私募基金管理人及其私募基金未进行利益冲突评估，违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第四十八条的规定。
五、部分运营人员、客服、大客户经理未取得基金从业资格，违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款、《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》(证监会公告〔2020〕58号)第十七条第一款的规定。
综上，根据相关规定，证监会浙江监管局决定对浙江同花顺基金销售有限公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求浙江同花顺基金销售有限公司高度重视，采取有效措施落实整改，切实加强基金销售业务管理，并于30日提交书面整改报告。
公司网站截图
浙江同花顺基金销售有限公司是浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(简称同花顺)的全资子公司。同花顺产品涵盖证券、期货、外汇、港股、黄金等金融产品的网上交易、互联网密码安全、互联网通讯、信息服务等技术领域。
浙江同花顺基金销售有限公司作为同花顺第三方理财产品的业务开展平台，依托母公司丰富的资源，从事基金销售业务。(中新经纬APP)
南方财经 21世纪经济报道记者吴斌 报道在多重供应冲击下，国际油价再度飙升。据央视新闻报道，当地时间8日，也门胡塞武装发表声明称，当天晚间，胡塞武装向沙特利雅得哈立德国王国际机场发射两枚巡航导弹，同时向纳季兰机场发射 来源：深蓝财经来源丨硅基见闻10月11日，Meta首席AI官、Scale AI创始人汪滔(Alexandr Wang)在David Senra主持的播客节目中，首次披露加入Meta的幕后细节。据其所说，Llama 4发布后，扎克伯格主动打来电话，双方从首次联系到宣布 来源丨时代商业研究院作者丨陆烁宜编辑丨郑琳深交所官网显示，深圳智岩科技股份有限公司（下称“智岩科 21世纪经济报道记者 易妍君公募基金浮动费率改革进程有望提速。监管部门近日发布的机构监管通报明确，将优化新模式浮动费率产品注册安排，包括适度扩大参与机构范围并实施差异化申报比例，支持管理人开发新模式浮动费率主 。本文链接：同花顺旗下基金销售公司被责令改正http://www.sushuapos.com/show-3-171983-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。