中新经纬5月12日电 中国证券投资基金业协会网站近日披露对湘联控股有限公司(简称“湘联控股”)的纪律处分决定书。
中基协表示，经查，湘联控股存在以下违规行为：
一是未履行谨慎勤勉义务。湘联控股书面情况说明载明，湘联控股于2018年1月与自然人刘某签署《战略合作协议》，并募集成立“贵义和一号私募投资基金”(简称“贵义和基金”)，根据合作协议和基金实际运作情况，刘某负责资金募集和具体的产品投资运作，截至2023年2月投资者对相关产品进行赎回。相关行为违反了《私募基金监管办法》第四条的规定。
二是未充分履行投资者适当性管理义务。前期自律检查过程中，湘联控股未能提供“贵义和基金”投资者韩某某的资产证明文件；湘联控股提供的“贵义和基金”投资者周某的资产证明文件落款日期为2022年6月，但是周某认购时间为2018年3月。相关行为违反了《私募投资基金募集行为管理办法》第二十七条的规定。
以上行为有湘联控股书面情况说明，《战略合作协议》，资产证明文件等证据予以确认，事实清楚，证据充分，足以认定。
根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定，中基协决定作出以下纪律处分：暂停受理湘联控股产品备案六个月。
根据《实施办法》规定，如对以上纪律处分决定有异议，当事人可以在本决定书送达之日起15个工作日内向协会提出书面复核申请，说明申请复核的事实，理由和要求。复核期间，本纪律处分决定继续执行。
天眼查APP显示，湘联控股成立日期为2015年6月，法定代表人卢丽娟，注册资本10998万元，经营范围包括受托管理股权投资基金；资产管理。(中新经纬APP)
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