中新经纬5月9日电 深圳证监局网站9日发布《关于对深圳中天汇富基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。
《警示函》显示,经查,深圳中天汇富基金管理有限公司(下称“中天汇富”)在从事私募基金业务活动中,存在以下情形:未审慎审核部分投资者是否符合私募基金合格投资者标准,在对部分投资者开展适当性管理的过程中,未对其风险测评问卷进行有效审核,未尽谨慎勤勉义务。
深圳证监局指出,上述相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募管理办法》)第四条第一款、《私募投资基金募集行为管理办法》(中基协发〔2016〕7号)第二十七条第二款的规定。
依据《私募管理办法》第三十三条的规定, 深圳证监局决定对中天汇富采取出具警示函的行政监管措施。
天眼查APP显示,中天汇富成立于2013年4月,是一家专注于教育产业与高科技领域的专业私募基金管理机构。(中新经纬APP)
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