近日，中国民生银行发布《关于首席合规官任职资格获国家金融监督管理总局核准的公告》，宣布该行收到金融监管总局批复，黄红日担任民生银行首席合规官的任职资格已获金融管理部门核准。
公开简历显示，黄红日现任民生银行副行长，在首席合规官任职资格获核准后，其以副行长的身份兼任首席合规官。记者整理各家股份行首席合规官配置安排发现，由高管兼任是当前阶段股份行的主流选择。
截至目前，股份制商业银行中，除尚未对外披露首席合规官任职人选的招商银行和恒丰银行外，浦发银行、中信银行、光大银行、民生银行、广发银行、平安银行、浙商银行、渤海银行等都是高管兼任首席合规官，而华夏银行则是设有专职首席合规官。
其中，浦发银行聘任副行长崔炳文兼任首席合规官，光大银行聘任副行长杨文化兼任首席合规官，民生银行由副行长黄红日兼任首席合规官，广发银行由副行长李冰兼任首席合规官，平安银行由行长助理吴雷鸣兼任首席合规官，浙商银行 聘任 行长吕临华兼任首席合规官，渤海银行聘任行长屈宏志兼任首席合规官。 5月20日，中信银行发布公告称，拟聘任吕天贵为中信银行行长，同时聘任其为中信银行首席合规官。
设立首席合规官是金融管理部门给金融机构提出的具体要求。2024年12月，金融监管总局发布《金融机构合规管理办法》（以下简称《管理办法》），明确提出金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责。
“在监管要求下，商业银行设立首席合规官，最根本的意义在于将‘合规从高层做起’的原则固化为治理结构安排。”苏商银行特约研究员薛洪言在接受 《金融时报》 记者采访时表示，这不仅是落实《管理办法》等规章的硬性要求，更是让合规管理真正成为银行全面风险管理体系中具备独立话语权的关键一环。
薛洪言认为，在银行业金融机构内设立这一职位，旨在确立合规条线直接向董事会或董事长、行长报告的垂直路线，使其能够在重大决策中拥有实质性影响，而非仅仅扮演事后纠错的角色。“这有助于银行从根本上打破业务拓展中‘重发展、轻管控’的惯性，让合规要求真正前置并嵌入业务流程，从而更主动地应对反洗钱、数据治理等监管需要。”薛洪言表示。
设立专职首席合规官和由高管兼任首席合规官，都是《管理办法》许可的方式。《管理办法》中明确，金融机构可以根据自身经营情况单独设立首席合规官、合规官，也可以由金融机构的高级管理人员、省级分支机构或者一级分支机构的高级管理人员兼任。
“专职首席合规官的核心好处在于能够专注投入，不受业务经营指标干扰，可以更深入细致地培育合规文化、重构制度流程，确保合规审查的独立性与深度。”薛洪言在受访时表示：“而由高管兼任的模式，其优势则体现在强大的协调与执行效能上。并且在需要快速平衡业务发展与合规底线时，兼任者往往可以凭借对整体战略的理解，作出更具全局观的判断与决策。”薛洪言说。 来源：金融时报客户端 记者： 左希 编辑：云阳 邮箱：fnweb@126.com 关注金融时报公众号 看更多独家新闻
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