来源｜时代商业研究院
作者｜实习生陈仪、郑琳
编辑｜郑琳
2026年7月28日，聚辰半导体股份有限公司（以下简称“聚辰半导体”）再次向香港联交所主板递交申请版本招股书。
招股书披露，聚辰半导体董事长陈作涛在担任深交所上市公司天壕能源股份有限公司（以下简称“天壕能源”，300332.SZ）董事长期间，曾两次受到监管措施。2017年，因天壕能源2016年度业绩预告数据与经审计数据存在重大差异且未及时修正，违反了深交所创业板相关规则，陈作涛受到了深交所的通报批评。
2026年4月，天壕能源因在与其控股股东的关联交易（代付及偿还天然气采购款）中，未及时履行必要的审批程序及披露义务，陈作涛再次受到深交所通报批评，并收到中国证监会北京监管局发出的警示函。
尽管存在上述监管记录，聚辰半导体董事会仍认为陈作涛具备担任公司董事的资格。
首先，法律顾问认为深交所的通报批评属于严重程度较低的纪律处分，而证监会的警示函属于行政监管措施而非行政处罚，均不构成法律上禁止其担任董事的情形。其次，陈作涛在半导体及集成电路行业拥有丰富的管理经验，且除上述事件外，其在担任聚辰半导体或天壕能源董事期间并无其他不合规记录。最后，陈作涛已接受相关董事培训，确认完全了解其作为香港上市发行人董事的职责。
尽管这些通报批评和警示函在法律定性上属于严重程度较低的纪律处分或监管措施，不构成在港担任董事的法定禁入障碍，但其在不同年份、针对不同违规事项的反复出现，仍可能被资本市场视为公司治理维度的潜在风险信号。
对于极其看重透明度与独立性的港股投资者而言，这一监管记录不仅是评估高管诚信与胜任能力的参考，更要求聚辰半导体在上市后必须建立起更为刚性的内控制度与董事会监督屏障。
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