瑞士盈丰银行存在产品尽职审查等缺失 遭香港证监会罚款1085万港元
中新社香港12月11日电 香港证券及期货事务监察委员会(即香港证监会)11日谴责瑞士盈丰银行股份有限公司(简称“瑞士盈丰银行”)，并处以罚款1085万港元，原因是该公司在2015年1月至2020年12月期间犯有产品尽职审查、备存记录及延迟汇报的缺失。
香港证监会表示，在产品尽职审查方面，瑞士盈丰银行没有在评估322只债券时考虑不同产品的专有特点，也没有及时更新其内部政策以反映监管变动。瑞士盈丰银行没有确保每次交易时或之前，就若干复杂产品的分销向客户提供充分资料及警告声明。
至于备存记录及延迟汇报方面，瑞士盈丰银行没有就141只债券备存产品尽职审查记录，及于2020年7月首次怀疑出现产品尽职审查缺失时，没有立即向香港证监会作出汇报。
香港证监会称，相关调查源自瑞士盈丰银行的主动汇报及香港金融管理局转交的调查结果。在决定采取上述处分时，香港证监会已考虑瑞士盈丰银行作出补救措施。(完)
中新经纬1月11日电 (常涛)近日，一张三七互娱创始人、董事长李逸飞的朋友圈截图被热传。李逸飞在评论一篇文章时提到，“我们的父辈都是周六工作，为什么到我们就周六要休息，人为什么一定要周六休息？一定有人私下或者心理 中新经纬1月11日电 农业农村部种植业管理司消息，2023年12月中旬以来冷空气活动频繁，中东部大部地区气温低于常年同期，蔬菜生长受阻，生产管理成本增加，蔬菜地头价环比上涨较多，但随着寒潮天气过程结束，近期蔬菜价格趋于平 哈尔滨冰雪大世界日前正式闭园。暂别冬日火爆“出圈”的“尔滨”，东北正迎来全面振兴的春天。从全面振兴的视角研究和探讨“尔滨现象”，具有特殊意义。这是因为，全面振兴的关键在于产业转型发展 中国发展网讯 踩高跷、 “醉关公”、吭秦腔……2月21日，在宕昌县城区街道、时代广场，当地举行了贺新春社火进城展演活动。来自两河口镇的社火队为当地群众献上精彩的演出。上午10时许，社火 中新经纬2月23日电(罗琨 实习生 徐畅)“中国确实是面向未来的全球技术中心，我很高兴又一次来到中国，在这里进行深入研究。”近日，科勒集团全球首席品牌官赛米・巴尔(Samie Barr)在广州接受中新经纬专访时表示。赛米 新国标实施一周年 中国婴配乳粉注册工作取得成效 中新社北京2月22日电 (记者 刘亮)记者22日从中国国家市场监管总局获悉，自婴幼儿配方食品新国标(以下称新国标)发布实施后，中国婴幼儿配方乳粉(以下称婴配乳粉)产 。本文链接：瑞士盈丰银行存在产品尽职审查等缺失 遭香港证监会罚款1085万港元http://www.sushuapos.com/show-5-82537-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。