瑞士盈丰银行存在产品尽职审查等缺失 遭香港证监会罚款1085万港元
中新社香港12月11日电 香港证券及期货事务监察委员会(即香港证监会)11日谴责瑞士盈丰银行股份有限公司(简称“瑞士盈丰银行”)，并处以罚款1085万港元，原因是该公司在2015年1月至2020年12月期间犯有产品尽职审查、备存记录及延迟汇报的缺失。
香港证监会表示，在产品尽职审查方面，瑞士盈丰银行没有在评估322只债券时考虑不同产品的专有特点，也没有及时更新其内部政策以反映监管变动。瑞士盈丰银行没有确保每次交易时或之前，就若干复杂产品的分销向客户提供充分资料及警告声明。
至于备存记录及延迟汇报方面，瑞士盈丰银行没有就141只债券备存产品尽职审查记录，及于2020年7月首次怀疑出现产品尽职审查缺失时，没有立即向香港证监会作出汇报。
香港证监会称，相关调查源自瑞士盈丰银行的主动汇报及香港金融管理局转交的调查结果。在决定采取上述处分时，香港证监会已考虑瑞士盈丰银行作出补救措施。(完)
“极严重灾害”！日本能登地区地震已致213人遇难 中新网1月11日电 综合日媒报道，日本石川县11日公布的最新统计数据显示，能登地区地震已致213人死亡、52人下落不明。 报道称，日本政府在11日举行的内阁会议上还决 直播招聘平台用户规模已超2.5亿，人社部发文推广直播带岗 直播带货不新奇，但你知道“直播带岗”吗？ 在网络直播间，主播们正在向求职者们介绍着新的岗位，屏幕上求职者们不断提出对工作的问题，等待主播的一一解答... 三四线城市贡献增至近六成！龙年春节档票房创新高，也有公司被烫伤 春节档票房之争基本落下帷幕，龙年电影市场迎来开门红。 2月18日消息，根据国家电影局初步统计，2024年春节假期(2月10日至2月17日)全国电影票房为8 OpenAI首个视频生成模型发布 可用文本生成视频 虚拟与现实已分不清？Sora将带来什么 在2月16日，OpenAI宣布推出全新的生成式人工智能模型“Sora”。据了解，通过文本指令，Sora可以直接输出长达60秒的视频，并且包 新华社首尔2月21日电 “观览时间已结束，请有序退场。”位于韩国龙仁爱宝乐园的熊猫世界里，工作人员引导着前来参观旅韩大熊猫“福宝”一家的游客。在韩国出生的大熊猫“福宝”计划今年4月初回国。依 冲上热搜！瑞幸9.9元咖啡有重大变化 每经记者 杨昕怡 每经编辑 卢祥勇 刘雪梅 瑞幸似乎不再恋战。 近日，当节后复工的上班族们想点一杯咖啡“续命”时，意外发现瑞幸9.9元优惠券的可使用范围大幅缩水。“ 。本文链接：瑞士盈丰银行存在产品尽职审查等缺失 遭香港证监会罚款1085万港元http://www.sushuapos.com/show-5-82537-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。