瑞士盈丰银行存在产品尽职审查等缺失 遭香港证监会罚款1085万港元
中新社香港12月11日电 香港证券及期货事务监察委员会(即香港证监会)11日谴责瑞士盈丰银行股份有限公司(简称“瑞士盈丰银行”)，并处以罚款1085万港元，原因是该公司在2015年1月至2020年12月期间犯有产品尽职审查、备存记录及延迟汇报的缺失。
香港证监会表示，在产品尽职审查方面，瑞士盈丰银行没有在评估322只债券时考虑不同产品的专有特点，也没有及时更新其内部政策以反映监管变动。瑞士盈丰银行没有确保每次交易时或之前，就若干复杂产品的分销向客户提供充分资料及警告声明。
至于备存记录及延迟汇报方面，瑞士盈丰银行没有就141只债券备存产品尽职审查记录，及于2020年7月首次怀疑出现产品尽职审查缺失时，没有立即向香港证监会作出汇报。
香港证监会称，相关调查源自瑞士盈丰银行的主动汇报及香港金融管理局转交的调查结果。在决定采取上述处分时，香港证监会已考虑瑞士盈丰银行作出补救措施。(完)
中新经纬2月19日电 据《华尔街日报》中文网19日报道，欧洲监管机构将对苹果公司(Apple Inc., AAPL)处以超过5亿美元的罚款，理由是这家科技巨头不公平的阻碍了其他音乐流媒体竞争对手。 《华尔街日报》中文网援引 增值税发票数据显示：春节假期中国服务消费火热 中新社北京2月18日电 (记者 赵建华)中国国家税务总局18日公布的增值税发票数据显示，今年春节假期(正月初一至初八)中国服务消费相关行业日均销售收入同比增长52.3% (经济观察)花式玩法点亮中国春节旅游市场 中新社北京2月18日电 题：花式玩法点亮中国春节旅游市场 中新社记者 刘文文 餐厅爆满、景区门票售罄、热门酒店“一房难求”……春节假期，中国旅游市场一片红火。 这次参与到日喀则市边境县中学生赴北京参观研学活动的22个同学分别来自亚东、定日、仲巴三个县，他们的祖辈或是世代守边固边，或是举家搬离故乡抵边兴边。 2月21日，到了研学活动的第二天。经过近 新华社记者付敏、姚雨璘在寸土寸金的厦门岛市区，面积约3公顷的骑马山片区保护区隐匿在林立的高楼大厦中。该保护区设置于2011年，是厦门五缘湾栗喉蜂虎市级自然保护区的重要组成部分——一种 中新经纬2月23日电 (刘雪玉)论坛上聊Sora，吃饭聊Sora，甚至走路也在聊Sora……亚布力论坛上，与会企业家们的高密度讨论，再度印证Sora的火爆。 “横空出世”的Sora到底有多大的冲击力，这项技术对未来有怎样的意义？参会 。本文链接：瑞士盈丰银行存在产品尽职审查等缺失 遭香港证监会罚款1085万港元http://www.sushuapos.com/show-5-82537-0.html
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