中新经纬8月13日电 因存在四项违规行为，北京天相财富管理顾问有限公司(下称“天相财富”)河北分公司被警示。
13日，河北证监局网站发布《关于对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取出具警示函行政监管措施的决定(行政监管措施决定书〔2025〕28号)》(下称《警示函》)。
据《警示函》，经查，天相财富河北分公司存在以下问题：
一是宣传推介行为规范性不足，个别员工在营销宣传中缺少过往业绩局限性的风险提示，个别员工在宣传软件功能的表述中存在暗示收益的情形。
二是个别证券投资顾问在提供投资建议时缺少风险提示。
三是个别未在中国证券业协会(以下简称中证协)注册登记的员工从事证券投资咨询业务的营销工作，个别未在中证协注册登记为证券投资顾问的员工对外提供证券投资顾问服务。
四是分公司合规管理有效性存在不足，未能有效发现营销中存在的问题。
河北证监局指出，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第十条、第十九条、第二十四条以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第三条第二款和第三款、第十七条第一款以及五十六条第二款的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第五十一条第一款，河北证监局决定对天相财富河北分公司采取出具警示函的行政监管措施。
中新经纬注意到，因上述部分及其他违规行为，2024年7月，河北证监局对天相财富河北分公司采取责令改正的行政监管措施。
彼时，河北证监局发布的《关于对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正行政监管措施的决定(行政监管措施决定书〔2024〕21号)》显示，经查，天相财富河北分公司存在以下问题：
一是证券投资顾问业务推广和客户招揽中，存在误导性营销宣传。
二是部分未在中证协注册登记的员工从事证券投资咨询业务的营销、客服工作；个别未在中证协注册登记为证券投资顾问的员工对外提供证券投资顾问服务，个别员工冒用其他投资顾问名义向客户提供证券投资顾问服务。
企业网站信息显示，天相财富是天相投资顾问有限公司的全资子公司，2015年10月26 日成立，具有中国证监会核准的证券投资咨询业务资格。(中新经纬APP)
随着电商的发展，购物方式也在发生改变。拼多多作为国内领先的电商平台，其“先用后付”的额度政策吸引了众多消费者。 那么，如何巧妙地套出拼多多先用后付的额度呢？今天，我将为大 随着网络购物的日益普及，人们对于购物体验的要求也越来越高。其中，拼多多先用后付作为一种新兴的消费方式，逐渐受到了广大消费者的青睐。拼多多作为一家国内知名的电商平台，也 拼多多凭借前几年一番病毒式的营销之后,如今已经成为了和淘宝、京东齐名的电商巨头之一,为了更好的留住用户,还专门开通了先用后付的服务,拼多多的先用后付功能许多用户都 拼多多凭借前几年一番病毒式的营销之后,如今已经成为了和淘宝、京东齐名的电商巨头之一,为了更好的留住用户,还专门开通了先用后付的服务,拼多多的先用后付功能许多用户都 。本文链接：天相财富河北分公司暗示收益等被警示http://www.sushuapos.com/show-3-152140-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。
下一篇： 沪指创近4年新高，液冷服务器板块走强