中新经纬9月24日电 因存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动的违规行为，中信证券(山东)有限责任公司济南分公司(下称“中信证券山东公司济南分公司”)及相关当事人被警示，
山东证监局网站24日发布《关于对中信证券(山东)有限责任公司济南分公司采取出具警示函措施的决定》《关于对魏逸凡采取出具警示函措施的决定》(以下合称《警示函》)。
《警示函》显示，经查，中信证券山东公司济南分公司存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动的情形，个别员工向客户宣传推介基金产品时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，反映出中信证券山东公司济南分公司未能严格规范员工执业行为、合规管理不到位。
上述情况违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，山东证监局决定对中信证券山东公司济南分公司采取出具警示函的行政监管措施。
经查，魏逸凡在中信证券山东公司济南分公司任职期间，存在取得基金从业资格前从事基金销售活动且未使用公司统一制作的基金宣传推介材料的行为。
上述情况违反了《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》(证监会公告〔2020〕58号)第十七条第一款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三条的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条的规定，山东证监局决定对魏逸凡采取出具警示函的行政监管措施。
企业网站信息显示，中信证券(山东)有限责任公司是中信证券股份有限公司的全资子公司。公司的前身是1988年设立的青岛证券公司。1992年改制为有限责任公司，更名为青岛证券有限公司。2000年增资扩股后更名为万通证券有限责任公司。2004年4月完成由中信证券股份有限公司出资控股的增资重组并更名为中信万通证券有限责任公司。2014年4月15日，公司更名为中信证券(山东)有限责任公司。
公司的主营业务范围为：证券经纪(限山东省、河南省)；证券投资咨询(限山东省、河南省的证券投资顾问业务)；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品(限山东省、河南省)；代理企业财产保险、家庭财产保险，机动车辆保险、人寿保险、年金保险、健康保险、意外伤害保险(仅山东省)。
据中信证券2025年半年度报告，截至报告期末，中信证券(山东)有限责任公司拥有6家分公司、57家证券营业部。(中新经纬APP)
本文链接：中信证券山东公司济南分公司被警示http://www.sushuapos.com/show-3-155931-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。
上一篇： 多家银行理财子公司发行挂钩黄金结构性产品