中新经纬12月2日电 (董文博)江苏证监局日前办结一起老鼠仓案，“没一罚二”，即将63岁的某券商时任副总裁陈某涛被没收违法所得4515.05万元，处以9030.10万元罚款，累计罚没1.35亿元。
趋同买入金额8.59亿元
此次案件的当事人为陈某涛，男，1963年1月出生，住址为上海市浦东新区，自1999年8月起在某证券公司任职，先后担任副总裁等职务，涉案期间系证券从业人员。
调查显示，陈某涛利用未公开信息从事有关证券交易。2020年3月1日至2023年3月12日，陈某涛利用职务便利，获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户(下称趋同组合账户)的交易信息，控制“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户，与趋同组合账户发生趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元，趋同交易盈利1875.04万元。
此外，陈某涛还违规买卖证券。2011年9月15日至2023年3月12日，陈某涛作为证券从业人员，控制前述8个证券账户及“韩某”中信证券普通账户等共计16个证券账户买卖证券，扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的卖出金额后，累计交易股票3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640.01万元。
江苏证监局称，“以上违法事实有某证券公司提供的相关材料、相关人员询问笔录、相关证券账户交易流水、相关银行账户流水等证据证明，足以认定。”
该局认为，陈某涛利用未公开信息从事有关证券交易，违反《证券法》第五十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第二款所述违法行为；陈某涛违规买卖证券，违反2005年《证券法》第四十三条第一款、《证券法》第四十条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条、《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
上海久诚律师事务所主任许峰接受中新经纬采访时表示，老鼠仓本质上是利用信息的不公平性实现交易目的，从而导致交易过程和交易结果的不公平性，最直接的结果就是不公平获利或避免亏损，跟利用内幕信息进行内幕交易本质相同。
“老鼠仓频繁会损失投资者对资本市场的信任，降低投资者信心，所以加大对老鼠仓的监管和处罚也是保护投资者权益维护资本市场秩序的重要内容之一。”许峰说。
辩称“曾为金融行业作出贡献”
应当事人要求，江苏证监局举行了听证会，陈某涛为从轻或减轻处罚，提出了九条申辩意见。而经复核，对陈某涛的陈述、申辩意见及提交的证据，江苏证监局不予采纳。
值得关注的是，陈某涛提出，自己曾为金融行业作出贡献，本案罚款金额巨大、远超客观上可以负担的范围，恳请将罚款倍数调减至一倍。
对此，江苏证监局直言：并非法定的从轻、减轻行政处罚的理由。
许峰强调，“当事人的申辩理由完全无法成立，他作为资本市场行业老兵，更应该遵守证券法律法规、遵守证券行业职业道德，不能带头从事老鼠仓违法行为。”
根据陈某涛违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，江苏证监局决定：
一、针对陈某涛利用未公开信息从事有关证券交易行为，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得1875.04万元，并处以3750.08万元罚款；
二、针对陈某涛违规买卖证券行为，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得2640.01万元，并处以5280.02万元的罚款。
综上，对陈某涛合计没收违法所得4515.05万元，并合计处以9030.10万元罚款。
监管部门要求陈某涛应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款直接汇交国库。如果其对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向证监会申请行政复议。中新经纬注意到，截至目前，没有相关进展报道。
当事人指向原国泰君安陈煜涛
除了罚款，还有禁入措施。
鉴于陈某涛作为证券公司高管、证券从业者、利用未公开信息从事相关证券交易，严重扰乱证券市场秩序，其被处以8年的证券市场禁入措施，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董监高外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董监高。
此外，陈某涛利用未公开信息从事相关证券交易，影响证券交易公平，被处以5年的证券市场禁入措施，不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易所交易上市或者挂牌的所有证券。
8年全面禁入、5年交易禁令，对于年过六旬的陈某涛，在面临巨额罚款的同时，职业生涯也将遭遇重挫。
中新经纬梳理公开信息，当事人陈某涛，指向原国泰君安前副总裁陈煜涛。
国泰君安2016年11月28日披露第五届董事会第四次临时会议决议公告，其中称，聘任陈煜涛为公司副总裁。
当时公布的简历显示，陈煜涛，1963年1月出生，中共党员，经济学硕士，高级经济师、高级政工师。1990年8月起任山东纺织工学院管理系副主任；1991年7月起任上海财经大学工业经济系讲师；1992年8月起任深圳经济特区证券公司研究发展部经理；1993年7月起历任国泰证券计算机部副总经理、副总经理(主持工作)。
1999年8月起，陈煜涛任国泰君安信息技术总部总经理；2003年4月起任国泰君安深圳分公司总经理；2005年9月起任国泰君安零售客户总部总经理；2008年10月起任国泰君安人力资源总部总经理；2011年7月起任国泰君安总工程师；2013年11月起任国泰君安首席信息官、总工程师；2014年7月起任国泰君安党委委员、首席信息官。
来源：国泰君安2016年11月28日公告
在2016年11月起担任国泰君安副总裁后，同年12月起陈煜涛还担任了国泰君安期货董事长。
2021年6月28日，陈煜涛卸任国泰君安副总裁一职，此后在2023年卸任国泰君安期货董事长。
今年以来，已有多起老鼠仓案曝光，凸显监管对此类违规行为“零容忍”高压态势。
就在不久前的11月11日，黑龙江证监局披露一则行政处罚决定，时任某证券公司证券投资部总经理的汤某明，利用未公开信息、明示和暗示他人从事相关交易、违法买卖股票，控制账户累计买入股票金额(剔除趋同部分)达1.40亿元，无违法所得。根据其违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，黑龙江证监局合计对其处以罚款470万元。
为防范从业人员各类违法违规投资行为，今年4月末，中证协就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)》征求意见，涉及违规买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等方面。
中证协提到，此举就是为加强从业人员管理，防范和打击从业人员违规炒股、内幕交易等违法违规行为，持续净化行业生态，推动形成从业人员管理“严”的氛围。(中新经纬APP)
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