中新经纬3月13日电 13日，浙江证监局网站披露关于对浙商证券股份有限公司(下称浙商证券)采取责令改正措施的决定。
经查，浙商证券存在以下问题：
一、个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验，托管业务办公场所未独立，基金投资监督标准与监督流程不完善，对托管部门从业人员执业行为及投资基金管理不健全，违反了《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第172号)第八条第三项、第十条第二项、第二十一条第一款、第三十条第一款的规定。
二、对资产管理子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条的规定。
根据《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第172号)第四十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对浙商证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局要求公司认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行追责问责，并在收到本决定之日起3个月内向提交书面整改和问责报告。
企业官网介绍，浙商证券是经中国证监会批准成立的综合性证券公司，成立于2002年5月9日，2006年8月更名为浙商证券，总部位于浙江省杭州市，注册资本45.74亿元。浙商证券于2017年6月26日在上海证券交易所挂牌上市，股票代码601878，是浙江省首家国有控股的上市券商。
二级市场上，截至13日收盘，浙商证券跌0.58%报10.27元，总市值470亿元。(中新经纬APP)
21世纪经济报道记者 张欣据企业预警通近日发布的《2026年三季度银行监管处罚数据分析报告》，2026年7月1日至9月30日，人民银行、金融监管总局、外汇局及派出机构对银行机构及从业人员开出罚单682张，罚没金额合计4亿元，罚单 21世纪经济报道记者 张欣10月12日，工行对外披露近日已召开“蝶变与长青：开启高质量发展新篇章”专家座谈会。同日早盘，工行A股盘中最高触及8.42元，创上市以来股价新高。这场座谈会由工行党委书记、董事长廖林主持，在京党委 南方财经 21世纪经济报道记者胡慧茵 报道日韩股市遭遇“黑色星期二”。10月13日，日韩股市开盘即遭遇猛烈抛售。韩国KOSPI指数盘中跌超7%，盘中韩国交易所紧急启动SIDECAR熔断机制，暂停KOSPI程序化卖盘。截至收盘，韩国综合 （港E声快讯）花旗发表研报指，对万洲国际展开30天负面催化剂观察，认为该股仍有下跌风险，且市场预期仍然过高。该行预期，万洲管理层或会进一步下调美国及中国业务的盈利前景指引。在 。本文链接：浙商证券被责令改正！托管业务违规、合规管理不到位http://www.sushuapos.com/show-3-169582-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。
上一篇： 央行：2月末广义货币增长9%
下一篇： 导弹砸向中东，“账单”寄给世界！