中新经纬2月11日电 中鼎资产管理有限公司及董事长等被出具警示函。
证监会浙江监管局网站截图
据证监会浙江监管局11日披露，经查，中鼎资产管理有限公司在开展私募基金业务中存在以下行为：未向中国证券投资基金业协会报送实际控制人变更等信息；公司治理与内部控制不完善；未及时办理管理的部分基金利润分配事项；未及时履行信息披露义务；未及时办理基金备案手续。
根据相关规定，证监会浙江监管局决定对中鼎资产管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同日，证监会浙江监管局称，蒋书洋作为中鼎资产管理有限公司时任法定代表人、执行董事，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，证监会浙江监管局决定对蒋书洋采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
另外，经查，中鼎资产管理有限公司在开展私募基金业务中，存在未向中国证券投资基金业协会报送实际控制人变更等信息，公司治理与内部控制不完善，未及时办理管理的部分基金利润分配事项，未及时履行信息披露义务等行为。
邱凯生作为公司法定代表人、董事长，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任。根据规定，证监会浙江监管局决定对邱凯生采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
国家企业信用信息公示系统截图
国家企业信用信息公示系统显示，中鼎资产管理有限公司2016年3月31日成立，法定代表人为邱凯生，注册资本5000万元，经营范围包括受托企业资产管理，投资管理，股权投资。(中新经纬APP)
美国一客机起飞后因指示灯异常紧急降落；韩国一波音客机引擎起火：边降落边喷火，还传出爆炸声，什么情况？ 据央视新闻1月11日消息，据美国《纽约邮报》报道，当地时间10日，一架飞往芝加哥的美国联合航空公司飞机紧急降落在 人社部：整治虚假职业技能培训 人社部近日发布通知，要求规范培训机构办学，严禁以招生费等名义直接或变相买卖符合补贴条件的生源，以联合办学、培训合作等名义违规转包政府补贴的培训项目，与参训人员串通提供虚假信息 春节假期武铁发送旅客511万人次 中新网武汉2月18日电 (记者 张芹)记者18日从中国铁路武汉局集团有限公司(以下简称“武铁”)获悉，2024年春节假期，武铁共发送旅客511万人次。1月26日至2月17日，武铁共发送旅客1273. 2月电影票房破100亿，传媒板块多股涨停，行业有望持续繁荣 2月23日，传媒板块盘中持续走强，截至发稿，宣亚国际20%涨停，赛因集团涨超19%，文投控股、天威视讯、中视传媒等多股涨停，川网传媒、百纳千成涨超8%。 消息上，据 国产手机为什么一机难求 手机市场高质量供给不仅能满足不断升级的消费需求，还能激发消费升级意愿，释放新的发展动能。拥有与时俱进的创新力，培育更多新质生产力，国产手机乃至中国制造才能更有竞争力。 近日，多家 广州一大桥被撞断裂 当地多举措保障受影响民众生活 中新社广州2月22日电 题：广州一大桥被撞断裂 当地多举措保障受影响民众生活 中新社记者 王坚 佛山籍集装箱船“良辉688”轮于22日5时31分左右，在航经广 。本文链接：中鼎资产管理有限公司及董事长等收警示函http://www.sushuapos.com/show-5-91773-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。
下一篇： 北京市消费者协会约谈华住会