新快报讯 6月18日，广州金控期货有限公司（下称“广州金控期货”）被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。
经查，广州金控期货未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程，违反了相关规定。作为上述违规情况的主要责任人，广州金控期货董事长张丹奇和该公司总经理、广州金控物产有限公司董事长詹静丽被采取监管谈话的行政监管措施。
记者注意到，广州金控期货近年来多次被采取行政监管措施。2022年6月，因公司内部控制、风险管理不到位，自有资金投资不符合相关规定，广州金控期货被广东证监局采取责令改正的行政监管措施。2023年7月，广州金控期货飞创极速交易系统发生持仓数据异常，但未向广东证监局报告。由此，该公司被采取责令改正的行政监管措施。
今年3月，中国期货业协会披露，广州金控期货原从业人员周芹昌存在私自向客户推介购买私募基金，并签署协议承诺保本的违规行为，2023年4月被福建证监局采取出具警示函的行政监管措施。中期协给予周芹昌“训诫”的纪律惩戒。
采写：新快报记者 林广豪
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