中新经纬9月16日电 16日,香港证监会官网发文称,禁止花旗环球金融亚洲有限公司(以下简称“花旗环球金融”)前负责人员Richard Charles Heyes重投业界五年,由2025年9月15日起至2030年9月14日止。
来源:香港证监会网站香港证监会介绍,在采取上述纪律行动前已经处分了花旗环球金融。该公司在2008年至2018年十年期间,一直允许现货股票业务部辖下多个交易柜 ,向机构客户发布被错误标签的申购意向,并在执行利便交易时向客户作出失实陈述,严重违反监管规定和犯有内部监控缺失。
香港证监会认为,花旗环球金融的违规行为及缺失,可归因于Heyes没有履行其作为负责人员、核心职能主管及花旗环球金融高级管理层成员的职责。(中新经纬APP)
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