年内14家投顾机构领罚，6家暂停新增客户
作者：许盈
今年以来，市场持续活跃，监管也不断加强对证券领域违规行为的打击力度。
二季度以来，包括天相财富、格隆汇、上海东方财富证券投资咨询有限公司等知名投顾机构接连被罚。同花顺iFind数据显示，今年以来，已有14家投顾机构领到15张罚单，其中6家被责令暂停新增客户。
又见投顾机构被罚
近日，江苏证监局披露一则罚单，对江苏天鼎证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施。
经查，该公司在开展投资顾问业务中，存在三大行为：一是部分营销宣传内容存在误导性表述；二是部分向客户提供的投资建议未注明所用外部研究成果的来源、发布人及发布日期；三是自媒体展业合规管理不到位。
江苏证监局称，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十八条、第二十四条的规定。江苏证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求该公司立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。
多家知名投顾机构接连被罚
二季度以来，被罚的知名投顾机构不在少数，包括北京格隆汇投资顾问有限公司、上海东方财富证券投资咨询有限公司、北京天相财富管理顾问有限公司等公司均因从业中的违规行为被监管处罚。
就在4月底，北京格隆汇投资顾问有限公司(以下简称“格隆汇”)也被北京证监局采取监管谈话行政监管措施。
经查，格隆汇存在违规从事期货投资咨询业务、违规在异地开展证券投资咨询业务、为不具备投顾资格登记条件的员工登记投顾资格、在平台展业过程中未注明公司名称和证券投资顾问姓名、向客户承诺及保证投资收益的情形。此外，该公司不具备投顾资格员工开展投顾服务、证券投资顾问依据研究报告作出投资建议未说明研究报告发布人与发布日期、员工违反公司规定在短视频平台展业，反映出该公司业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全。
上海东方财富证券投资咨询有限公司也因三大违规行为，被上海证监局责令改正。一是公司部分营销宣传内容存在误导性；二是公司部分投资者适当性管理存在不当；三是公司合规管理和风控机制不健全。
值得一提的是，天相财富还因蹭“蚂蚁财富”吸引流量，被责令改正并罚款。
4月中旬，北京市西城区市场监督管理局公布的一张罚单显示，北京天相财富管理顾问有限公司在售卖“炒股软件”时，在搜索平台投放广告，擅自使用“蚂蚁财富”“蚂蚁财富电脑版下载”作为搜索关键词，用户点击后会跳转至其自营的“股多多智能炒股软件服务”页面，页面公示的营业执照与备案信息均属于天相财富，实际销售的“炒股软件”与蚂蚁财富无任何关联，也未获得“蚂蚁财富”的相关授权。
监管指出，“蚂蚁财富”作为蚂蚁集团旗下知名财富管理平台，其商业标识已具有一定市场知名度和辨识度。天相财富使用具有一定知名度的商业标识“蚂蚁财富”作为关键词对外展示，构成经营者擅自将他人有一定影响的商业标识设置为搜索关键词，足以引人误认为与他人存在特定联系的行为，违反了相关规定，决定对其处以1万元罚款并责令改正。
刘德华新片撤档背后：巨亏巨冒险 春节档迎来“撤档潮”。 2024年2月17日，电影《八戒之天蓬下界》发布声明退出春节档，延后上映。该片上映至今，累计票房323.2万元。 这并非个案。2月16日晚，电影《红毯先生》在 国家移民管理局：春节假期1351.7万人次出入境 同比增长2.8倍 中新网2月18日电 据国家移民管理局微信公众号消息，2024年春节假期全国边检机关共保障1351.7万人次中外人员出入境，日均169万人次，较2023年春节同期增长2 作者：王成（广西师范大学副教授、广西高校人文社科重点研究基地广西师范大学马克思主义理论与区域实践研究中心研究员）日前，习近平总书记在主持中共中央政治局第十一次集体学习时指出：“发展新质生 新华社济南2月22日电（记者陈国峰、张钟仁）连日来，山东多地迎来大风降温和雨雪天气。21日，受降雪影响，济南西站部分列车降速运行，出现晚点情况。售票大厅内，记者看到“晚点停运车次退票”窗口前排起长龙。国 新华社记者周义在福建省莆田市，“无忧电工”培训班的出现，为当地残障人士拓宽了就业渠道。“兼职电工，我的月收入平均增加1000多元。”通过培训获得电工证的第二批“无忧电工”梁志忠说话间难掩喜悦之情 最高检：对未成年人实施网络暴力依法从重处罚 中新网2月23日电 据最高人民检察院微博消息，2月23日，最高人民检察院法律政策研究室主任高景峰在访谈时介绍，对网络暴力违法犯罪，应当体现从严惩治精神，依法严肃追究，切实 。本文链接：年内14家投顾机构领罚，6家暂停新增客户http://www.sushuapos.com/show-5-101881-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。