被指涉嫌操纵股价，毛崴到底因何被抓？
第一财经独家获悉，“30亿量化私募跑路”事件幕后主导、磐京股权基金投资管理(上海)有限公司(下称“磐京投资”)实际控制人毛崴此前已经被警方带走。对于毛崴的去向、被抓的原因，投资圈密切关注。
知情人士张华(化名)对记者表示：“据我所知，他不是因为这次的事情被抓，可能是因为操纵股价才被抓的。”
2023年11月中旬，杭州瑜瑶私募基金管理有限公司(下称“杭州瑜瑶”)、深圳汇盛私募基金管理有限公司(下称“深圳汇盛”)两家机构接连发生违约，引发了震动私募全行业的“杭州30亿量化私募跑路”事件。知情人士当时向记者透露，两家公司通过FOF基金，将资金投向了磐京投资。毛崴作为实际控制人，持有磐京投资50%的股份。
据张华透露，毛崴被抓可能不是因为违约，而是涉嫌操纵市场。
毛崴、磐京投资是否涉嫌操纵股价，尚待监管调查之后进一步披露。不过，毛崴此前就曾因违规交易大连圣亚(600593.SH)被处罚。据证监会披露，2017年11月至2019年7月，毛崴与他人使用55个账户，违规交易大连圣亚股票。
大连圣亚的股东名单一直谜雾重重。第一财经记者梳理发现，2017年至2023年，共有十家私募、信托产品进入过大连圣亚的前十大股东名册。除了交易大连圣亚，这些私募有部分产品的持仓、买入时间，出现一定的趋同迹象。而这些买入大连圣亚和其他股票的私募，目前大多已被注销或是经营异常。
被抓疑云
上述知情人士称，毛崴被抓后，某国企投资人赎回资金时发现情况异常，遂向警方报案，从而导致了风险暴露。随后，其他相关人员被警方控制。
证监会去年11月24日立案调查时称，相关人员控制深圳汇盛、杭州瑜瑶等多家机构，多层嵌套投资，存在虚假宣传、报送虚假信息、违规信披等情形，还可能涉嫌违法犯罪行为，公安机关已经介入，控制涉案人员。
毛崴是否因涉嫌操纵市场被抓，尚待监管进一步调查核实。而毛崴和磐京投资，在资本市场名声大噪，最早缘于争夺大连圣亚控制权。
2020年4月开始，毛崴联手后来担任大连圣亚董事长的杨子平等人，经过激烈冲突，最终实际取得了大连圣亚的控制权。此前，磐京投资成为大连圣亚第二大股东。但是，毛崴和磐京投资买卖大连圣亚股票的种种做法，给市场参与者留下了不少疑问。
2017年7月，大连圣亚与磐京基金共同发起成立磐京投资合伙企业(下称“圣亚磐京”)，拟募集资金30亿元，磐京基金担任管理人。不久，毛崴就开始“蒙面买卖”大连圣亚股份。
根据证监会通报，2017年11月7日至2019年7月3日，毛崴、姚石曾控制使用10个信托账户、7个私募产品户、37个个人账户，共计55个证券账户，交易大连圣亚股票。2017年11月14日，持股比例达到5.3%，并在2018年8月10日，达到最高点的24.59%。
此后，毛崴等人又大量卖出大连圣亚股份，却未向监管部门报告，也未通知上市公司披露，并且继续交易。直到2019年7月4日，才正式对大连圣亚举牌。此前一天，毛崴控制的相关账户，合计持股比例仍然达到15.19%。
关于毛崴违规交易大连圣亚的全部信托、私募的细节，相关部门并没有披露，不过，提到了“新证泰6号”信托、“九逸赤电晓君量化3号”私募基金两个账户。
九逸赤电晓君量化3号买入大连圣亚，是在2017年四季度。截至当季末，持股数量为118万股、持股比例1.28%。下一个季度末，该私募又从大连圣亚前十大股东名单中消失。
九逸赤电晓君量化3号的管理人，是广州九逸资产管理有限公司(下称“九逸资产”)。中基协信息显示，九逸赤电晓君量化3号的备案时间，为2017年10月31日。
随后，国亚金控－汇信2号(下称“汇信2号”)私募基金、金谷•信惠167号证券投资信托计划(下称信惠167号)，深圳前海欧米茄资产管理有限公司(下称“欧米茄”)、嘉恳茂溪5号私募基金，也在2018年一季度、三季度、四季度进入大连圣亚前十大股东。
九逸资产、汇信2号，都曾因出借账户受罚。其中，九逸资产因将账户借给毛崴，用于超比例买卖大连圣亚，且未报告未披露，在2022年被基金业协会取消会员资格、撤销管理人登记，其负责人耿高也被取消基金从业资格。
期间，大连圣亚股价大幅波动。2019年四季度，九逸赤电晓君量化3号买入时，适逢大连圣亚阶段低点，最低价在23元左右。到了次年一季度，大连圣亚股价最高点已接近35元，随后又在二季度跌至19元以下。此时，汇信2号、信惠167号先后从前十大股东中消失。到了三季度，该股开始底部拉升，在2019年二季度冲到45.6元左右的高位，欧米茄、嘉恳茂溪5号也在这一阶段先后买入、减持。
证监会通报显示，毛崴、姚石控制的账户，累计增持大连圣亚的金额为18.18亿元，减持金额16.35亿元。由于违规交易公司股票，未及时履行权益变动信披义务，证监会对两人各处以1530万元罚款。
大连圣亚一战成名，毛崴开始扩大“战果”。一位接触过毛崴的业内人士告诉记者：“毛崴不是一开始就在业内有名，他被大家熟知是从操盘大连圣亚开始的。”
据他透露，毛崴通过操盘获得了倍数级的资金后，想通过复制运作模式将盘子继续做大，经常在私人会所里招待出资方。
毛崴及其控制的私募，究竟涉嫌“操纵”了哪些上市公司股价？但公开信息显示，毛崴、磐京投资染指的上市公司并不多，除了大连圣亚、西安旅游(000610.SZ)，毛崴名下的企业，只在2018年入股百诚医药(301096.SZ)，当时百诚医药尚未上市。
交易呈现趋同迹象
除了毛崴的上述违规交易，大连圣亚还卷入过“坐庄”事件。
2023年6月，场外配资、虚拟盘大佬李跃宗，被一审判刑9年6个月。法院查明，2019年9月至2020年的11月之间，李跃宗用其实际控制的450余个他人名下的证券账户，集中资金优势及持股优势，连续买卖大连圣亚、长盛轴承、朗博科技等三只股票，操纵相关股票的交易价格和交易量，非法获利2.8亿元。对大连圣亚的操纵，集中在2019年9月18日至2020年的11月27日。
根据第一财经报道，李跃宗是益家资本管理有限公司(下称“益家资本”)的幕后老板。2021年三季度，益家资本名下的益家聚美1号私募基金，出现在大连圣亚前十大股东中，持股数量199.9万股，持股比例1.53%。
另外，从2020年二季度开始，一些出现在大连圣亚股东名单中的私募，还在相近的时间里，出现在其他上市公司前十大股东名册中。
数据显示，截至2020年二季末，上海盈嘉信投资管理合伙企业(下称“盈嘉信”)的多信2号基金，持有大连圣亚1.83%的股份。三季度末，盈嘉信2号退出，盈嘉信1号接力持股1.63%。
同年三、四季度末，盈嘉信1号分别持有金力泰(300225.SZ)、朗博科技(603655.SH)约401万股、105万股。而在三季度末，益家资本的益家聚美1号、3号，也持有朗博科技约106万股，益家聚美3号则持有金力泰348.3万股。
还有部分私募的产品，除了曾经买入大连圣亚，在其他个股的交易上，与九逸资产存在趋同迹象。
根据公开披露信息，2020年三、四季度末，浙江兆信投资管理有限公司(下称“兆信投资”)双喜2号、上海羽骏资产理管有限公司(下称“羽骏资产”)价值2号，分别持有大连圣亚1.83%、2.89%的股份。2021年四季度，上海润多资产管理有限公司(下称“润多资产”)名下的两只产品，合计持有大连圣亚2.98%的股份。
可查信息显示，截至2020年二季度、四季度末，兆信资产的兆信12号基金，分别持有金健米业(600127.SH)和高伟达(300465.SZ)180万股、147.1万股。九逸资产的九浦1号，也在同期买入金健米业275.5万股、高伟达174.3万股。润多资产的润多多策略2号，则在当年二季度买入金健米业175万股。
此外，2020年一、二季度末，九浦1号分别持有漫步者(002351.SZ)、申通地铁(600834.SH)134万股、123.4万股，润多量化对冲1号、多策略2号，也在同期持有漫步者77.6万股、申通地铁104.3万股。
集体注销或是经营异常
第一财经记者调查发现，在2017年至2023年间，持有大连圣亚的上述私募，多数已经被监管机构列入异常经营名单，甚至被中基协注销。
2020年之后进入大连圣亚的四家私募，兆信投资、润多资产的持股时间较长。几经变动之后，截至2023年9月底，兆信投资持有大连圣亚1.97%的股份，但全部通过信用证券账户持有；润多资产同期持股比例合计也达到2.71%。这两家公司，都在一年多前被列入经营异常名单。
中基协网站信息显示，2022年8月22日，润多资产、兆信投资被中基协列入经营异常名单。就在同一天，杭州瑜瑶也被列入经营异常名单。盈嘉信、欧米茄、九逸资产三家，也分别在2023年1月、7月，2024年1月，被中基协注销会员资格。
在前述持仓大连圣亚的私募中，除了九逸资产，其他私募产品信息在私募行业第三方平台等渠道均未能查到。九逸资产的相关信息，也停留在2018年。
与毛崴存在潜在关联的欧米茄，短暂出现在大连圣亚股东当中后，一度计划入股*ST美盛(002699.SZ)。根据披露，2019年初，欧米茄计划受让*ST美盛5.1%的股份，但最终未果。
盈嘉信成立于2015年6月，初始股东为杨宁、杨宇。2019年12月，该公司股东变更，杨宇从中退出。
嘉泽新能(601619.SH)2020年1月披露，杨宁曾任宁波上市公司理工能科(002322.SZ)副总经理、董秘，盈嘉信总经理等职。
据可查信息，磐京投资名下多家股权合伙企业，位于宁波梅山保税港区域内。
另外，2018年四季度买入大连圣亚的嘉恳茂溪5号，也出现了类似情况。公开信息显示，该基金的管理人是上海嘉恳资产管理有限公司(下称“嘉恳资产”)。该公司成立于2015年，李星、蒋光中分别持股51%、49%。
嘉恳资产一度号称百亿私募，管理产品多达172只，但其合规总监却是质检员出身。2021年四季度，其因打新询价违规被监管处罚。2023年11月25日，该公司也被中基协列入经营异常名单。
直播电商人才：是“野蛮生长”还是“学院派”培养 在2024年寒假来临之前，北京电子科技职业学院电子商务(京东定向培养)专业的学生，迎来了一次直播实操培训课。 整个教学安排持续了近两周。前4天，由合作企业的老 (经济观察)花式玩法点亮中国春节旅游市场 中新社北京2月18日电 题：花式玩法点亮中国春节旅游市场 中新社记者 刘文文 餐厅爆满、景区门票售罄、热门酒店“一房难求”……春节假期，中国旅游市场一片红火。 中国经济导报、中国发展网讯 为加快构建“一区三圈四园”产业发展新格局，发挥商务楼宇安商引商的引擎作用，2月21日，《海口市秀英区促进楼宇经济高质量发展扶持政策（试行）》（以下简称《扶持政策》）发布实施， 春节档票房破纪录，希望不会成为难以翻越的大山 春节档是全年电影的风向标，优异的春节档票房成绩，会鼓励从业者加倍努力，也会给市场增添希望，但不排除今年春节档会成为一座难以翻越的大山。 _______________ 广西南宁新能源全产业链加快成型 中新网南宁2月22日电 (黄令妍 韦雅丹)广西南宁市工信局党组书记、局长卢晴22日介绍，当地新能源全产业链加快成型，比亚迪、多氟多等一批重大项目投产，龙电华鑫、宸宇富基等项目落 独家 | 库迪咖啡回应闭店：自开业以来总共闭店解约门店数为61家 2月22日每经快讯，自去年末起，不断有库迪联营商在小红书等社交媒体上发帖称库迪出现供应链问题、品牌现金流疑似出现危机，称有很多库迪联营商正在撤离 。本文链接：被指涉嫌操纵股价，毛崴到底因何被抓？http://www.sushuapos.com/show-5-5506-0.html
声明：本网站为非营利性网站，本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。