中新经纬1月19日电 证监会天津监管局网站19日消息,因未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码情形等问题,黑龙江省容维证券数据程序化有限公司天津分公司(下称容维证券天津分公司)被责令暂停新增客户6个月。
来源:证监会天津监管局网站
天津证监局查明,容维证券天津分公司存在以下问题:一是公司存在向客户提供证券投资顾问服务,未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码情形;二是公司部分业务推广人员运用单一客户成功案例,展示客户称赞、发送感谢红包给投顾服务人员截图,个股过往业绩等进行展示宣传,存在一定误导性;三是公司存在向客户提供投资建议,未提示潜在的投资风险情形;四是公司存在向客户提供投资建议时,向客户泄露其他客户的投资决策计划信息的问题;五是公司2023年9月29日至10月9日期间存在企业微信留痕不完整,未统一留痕的问题;六是公司存在收送客户礼品的行为,且未向公司报备留痕的问题。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)规定。根据规定,天津证监局决定对容维证券天津分公司采取责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。
相关资料显示,容维证券成立于1997年,总部位于哈尔滨市,业务覆盖北京、上海、深圳和天津等地,公司注册资本1.2756亿。(中新经纬APP)
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