创始人再次公开举报，靖奇投资高管被指涉异常交易、利益输送
作者：周斌
距离账户发生大额异常转账、存在非法伪造法定代表人等印章等风险提示不到一个月，知名量化私募靖奇投资创始人之一范思奇再发实名举报信，称该公司个别内部人员涉嫌异常交易、利益输送、侵占基金财产等。
奇投资微信公众号8月28日发布消息称，范思奇发布告别信称，因为有人向市场监管部门提交了伪造材料，导致该公司法定代表人变更。
就在前两日，范思奇再次公开实名举报称，近期上海靖奇公司(即“靖奇投资”)发现并核实，该公司另一创始人唐靖人、基金经理薛浩然，存在严重违法违规行为，涉嫌利用基金运作中的申购、赎回环节进行反复操作，重复收取申购费用，侵占基金财产，损害了投资者的合法权益。
第一财经记者从相关知情人士处了解到，上述被举报方此前已就举报信内容向监管部门提交相关材料，后续会对针对相关情况进行说明。
在业内人士看来，根据目前的公开信息，举报信中所涉异常交易、利益输送尚无法定论，需结合具体的基金合同约定、交易双方是否存在关联关系，以及交易行为背后的实质目的等信息进一步厘清。
高管被举报涉异常交易及利益输送
范思奇在举报信中称，唐靖人与薛浩然两人操纵下，上海靖奇公司管理的“靖奇天弓二号私募证券投资基金”(下称“天弓二号基金”)，与深圳乐金资产管理有限公司(下称“乐金资产”)名下基金发生大量异常申购、赎回，涉嫌结构化交易、非法套取基金资产、利益输送。
举报信称，异常交易的情形，主要涉及乐金资产名下乐金尚峰1号、乐金巾尚永利、乐金破晓量化对冲6号、乐金浩然8号等私募证券投资基金(下统称“乐金系列基金”)，反复申赎“天弓二号基金”。
范思奇称，上述乐金系列基金的资金，在未充分披露利益关系、未公示交易对手背景的前提下，被注入“天弓二号基金”用于反复交易。
举报信还称，上述基金存在单基金内往返、跨基金交叉转移等异常交易。比如，2025年2月，乐金中尚永利基金3次赎回了(“天弓二号基金”)超1.2亿元后，仅2天又申购天弓二号基金1.1亿元，重复缴申购费。2025年4月，乐金中尚永利从“天弓二号基金”赎回403万余元(剔除业绩报酬后400万)，4天后全额申购 “靖奇量化精选一号”，再次缴费。
范思奇称，薛浩然掌握乐金基金操作权限，唐靖人控制“天弓二号基金”账户，二人合谋可实现跨基金之间资金的操纵与利益输送。上述短期大额赎回后立即申购，并重复收取申购费的行为极为异常，无任何经济实质，具有强烈的结构交易特征；同时，不仅在单一基金内部操作资金转移，还存在在多个基金产品之间调拨资金、套取费用的情况，甚至涉嫌多个私募管理人之间的利益输送与基金资产侵占。
根据举报信，截至目前范思奇所掌握的交易数据中，仅是“天弓二号基金”涉及异常申购赎回的交易金额，合计就超过2亿元，而这还不包含部分未收取申购/赎回费用的交易记录。
除了涉嫌异常交易，范思奇还称，唐靖人作为上海靖奇公司的财务负责人，在基金的异常申购赎回过程中，所产生的管理费及业绩报酬被有组织、有目的地设计流入靖奇公司的对公账户，随后再通过虚构费用等方式，转移至个人或其关联公司账户，构成对基金财产的严重侵占。
业内人士：尚无法进行盖棺定论
在上述举报信中，范思奇所称乐金系列基金反复申赎“天弓二号基金”，是否存在违规操作？唐靖人、薛浩然及乐金系列基金之间，是否存在利益输送？在业内人士看来，还需结合具体的基金合同约定、交易双方是否存在关联关系，以及交易行为背后的实质目的等深层信息进一步厘清。
一位业内资深人士对第一财经说，由于私募基金的所有运作情况都是保密的，托管机构对于基金的运作信息也具有保密义务，因此目前基础事实是否成立尚无法确定。
该业内资深人士还称，按照现行相关法律法规，没有具体规定私募基金申购、赎回的频率，因此仅从申赎行为本身来说没有直接违反相关规定。据他了解，目前行业内一般的基金合同，也不会对基金的申赎频率进行特殊限制。
针对举报信中所涉及的乐金公司系列基金的资金，在未充分披露利益关系、未公示交易对手背景的前提下，被注入“天弓二号基金”用于反复交易，该资深人士认为，管理人是否需要进行专项信息披露，托管机构的责任边界确认，都要回归到法律法规的要求及基金合同的约定。
“对于托管机构而言，只要管理人的交易指令符合基金合同约定，托管机构没有拒绝的权利，托管机构的责任边界也需要根据具体的合同约定来进行明确。” 上述业内资深人士说。
在他看来，是否构成利益输送，从目前现有信息暂无法判断，需要获取更多深层信息，等待监管机构和司法机关最终的认定结果。
上述业内资深人士分析，从目前公开的工商信息来看，暂未发现乐金公司和靖奇公司之间存在直接的关联关系，乐金系列基金与“天弓二号基金”不构成法律规定的关联交易，因此管理人没有就该事项进行特殊披露的义务。按照一般的基金合同，也不会就此类基金投资行为要求管理人向投资者进行特殊信息披露。另外，如存在关联交易，管理人是否具有披露义务，还需要根据基金合同的具体约定来判断。
中国证券投资基金业协会官网信息显示，靖奇公司成立于2015年，在管基金数量为55只；乐金公司成立于2015年，法定代表人为巫远志，在管基金数量为19只。
从目前公开渠道的信息来看，靖奇公司与乐金公司的股权结构上暂未发现有直接关联，不过两家公司均有一个名叫薛浩然的基金经理。
记者从公开渠道查询到两则关于薛浩然的信息，其中一则显示，薛浩然为UCL数据科学硕士，2015-2018年在伦敦对冲基金担任量化策略研究员，2018年在伦敦创立了高频交易公司，回国后在上海特夫私募基金管理有限公司担任量化开发总监。2025年2月入职靖奇公司，担任基金经理，目前管理的基金产品有5只。
另一则信息显示，薛浩然就职乐金资管，就职时间为2020年―至今，未显示相关工作及教育背景信息。不过，据范思奇向第一财经提供的一则时间为6月20日的截图信息，薛浩然是乐金资管的核心人物之一，为伦敦大学学院(UCL)数据科学硕士，曾在伦敦担任对冲基金量化策略研究员，参与管理了Newscape Adventures Fund，与上述背景信息存在部分重叠。
范思奇在发布的举报信中称，靖奇公司的部分资金转入了薛浩然100%控股的企业――杭州很少亏然宇科技有限公司，该公司与基金无实际业务往来，涉嫌资金腾挪、职务侵占。
企查查信息显示，杭州很少亏然宇科技有限公司成立于2025年2月，法定代表人为薛浩然，经营范围包括技术服务、技术开发、技术咨询等。记者从相关渠道获取的信息显示，今年5月至7月，靖奇公司账户曾3次向杭州很少亏然宇科技有限公司支付“信息技术服务费”，合计超过106万元。
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